주 금융규제국(DFR), 불합리한 수수료 부과한 파이낸셜 회사와 최종 합의

오레곤주 금융규제국(DFR)은 다른 지역 주정부 관련 부서와 함께 소액 고객에게 불합리한 수수료를 부과한 것과 관련해서 레이몬드 제임스 파이낸셜 서비스(Raymond James Financial Services, Inc)를 상대로 소송을 제기했으며, 최종 합의에 도달했다.

미국의 증권 규제 기관의 공동 조사 결과에 따르면 레이몬드 제임스 파이낸셜 그룹은 2018년 7월 1일부터 2023년 7월 17일까지 주 전역의 투자자를 상대로 약 27만 건의 주식 거래 및 거래에 대해 불합리한 수수료 825만 달러를 청구했으며, 오레곤주에서는 2,740건의 거래에서 오레곤주 투자자들에게 총 9만 7천 달러의 불합리한 수수료를 청구한 것으로 드러났다.

이에 레이몬드 제임스 파이낸셜 서비스는 DFR과의 합의에 따라 오레곤주 투자자에게 배상금과 이자로 약 10만 달러를 지불하고, DFR 측에는 약 7만 5천 달러의 벌금을 지불하기로 합의했다.

DFR 행정관 티케이 킨은 “오레곤주의 투자자를 보호하고 책임을 묻기 위해 여러 주의 조치에 참여하게 된 것을 기쁘게 생각한다”라며“불공정한 관행으로부터 투자자를 보호하는 것은 중요한 일로, 이번 합의는 기업이 고객의 신뢰를 위반할 경우 책임을 물을 것임을 상기시켜 준다”라고 밝혔다.

또한 레이몬드 제임스 파이낸셜 서비스는 합의의 일환으로 모든 커미션이 공정하고 합리적 이도록 정책과 절차를 변경 및 강화해야 한다.

기타 자세한 사항은 오레곤주 금융규제국 웹사이트(dfr.oregon.gov)에서 살펴볼 수 있다.

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